一、文件的出臺背景和意義
2019年9月，國務院印發了《關于加強和規范事中事后監管的指導意見》（國發〔2019〕18號，以下簡稱《指導意見》），對深化“放管服”改革、進一步加強和規范事中事后監管，提出了相關指導意見。
“放管服”改革，核心是“放”、關鍵在“管”。習近平總書記指出，“該放給市場和社會的權一定要放到位，該政府管的事一定要管好、管到位。”李克強總理指出：“沒有公正監管就不會有公平競爭，沒有公平競爭就不會有市場活力”。隨著“放管服”改革的不斷深化，市場準入越來越便捷，如果監管跟不上，就容易造成市場秩序混亂，對打造市場化、法治化、國際化的營商環境形成嚴峻考驗。
為認真貫徹落實國務院《指導意見》精神，持續深化“放管服”改革，堅持放管結合、并重，把更多行政資源從事前審批轉到加強事中事后監管上來，結合我省實際，制定了《關于加強和規范事中事后監管的實施意見》（蘇政發〔2019〕59號，以下簡稱《實施意見》），明確了當前和今后一個時期我省加強和規范事中事后監管的總體目標、基本原則、主要任務和保障措施，為推動江蘇高質量發展走在前列、建設“強富美高”新江蘇提供有力支撐。
二、如何確定監管的事項和任務
堅持權責法定、依法行政，各地各部門結合權責清單，嚴格依照法律法規，全面梳理部門職責范圍內的監管事項，明確監管部門、監管對象、監管措施、設定依據、監管結果、監管層級等內容，納入江蘇省“互聯網+監管”系統統一管理并動態更新。對取消審批、下放審批權、審批改備案的事項也要實行清單管理，明確監管措施。統籌制定全省監管計劃任務，促進公正監管，維護良好的市場秩序。
三、如何厘清監管職責邊界
本輪機構改革中，我省部分市、縣（市、區）推行了相對集中行政許可權改革和綜合行政執法改革，為此《實施意見》明確對審管一體事項，審批部門履行事中事后監管主體責任；對審管分離事項，審批部門對審批行為、過程和結果負責，行業主管部門履行事中事后監管主體責任。對沒有專門執法力量的行業和領域，審批或行業主管部門可通過委托執法、聯合執法等方式，會同相關綜合執法部門查處違法違規行為，相關綜合執法部門要積極予以支持。對于“有證無照”“有照無證”“無證無照”等情形，未依法取得營業執照從事經營活動的，由市場監管部門予以查處；未依法取得許可從事經營活動的，由法律、法規、國務院決定規定的部門予以查處；未依法取得許可且未依法取得營業執照從事經營活動的，依照未依法取得許可從事經營活動的規定予以查處。省政府適時修訂《江蘇省無證無照經營查處事項目錄》。
四、在公平公正監管方面如何規范
堅持以公平監管促進公平競爭，對違法者依法嚴懲、對守法者無事不擾。《實施意見》要求全面梳理論證涉企現場檢查事項，通過取消、整合、轉為非現場檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，減少對市場主體正常生產經營活動的干擾。清理規范行政處罰事項，及時進行精簡和規范，嚴格限定裁量權的行使。行政執法中應當推廣運用說服教育、勸導示范、行政指導等非強制手段，增強“柔性執法”效果，依法慎用實施行政強制。禁止將罰沒收入與行政執法機關利益掛鉤。嚴格落實行政執法公示、執法全過程記錄、重大執法決定法制審核制度，重大行政執法決定未經法制審核或審核未通過的，不得作出決定。
五、如何強化市場主體責任
《實施意見》提出建立完善市場主體首負責任制，規范企業信息披露，進一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，大力培育信用服務機構，鼓勵開展信用評級和第三方信用評估。推動市場主體開展標準自我聲明和服務質量公開承諾。支持行業協會商會開展或參與公益訴訟、專業調解工作。推動行業協會商會建立健全行業經營自律規范、自律公約和職業道德準則，規范會員行為。
六、在監管方式上有哪些創新
《實施意見》提出建立與市場相適應的監管制度，全面推行以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。
一是推行信用分類分級監管。根據市場主體生產經營活動風險程度和企業信用等級，實施差異化監管。對信用狀況好、風險小的市場主體，以自我管理為主、“雙隨機”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對信用狀況一般的市場主體，以實施“雙隨機”抽查為主要措施，執行常規的抽查比例和頻次，加強必要監管；對存在失信行為、風險高的市場主體，增加抽查比例和頻次，采取網格化管理和“雙隨機”抽查相結合的辦法重點監管，網格化管理要全覆蓋、無死角。
二是實行包容審慎監管。對新技術、新產業、新業態、新模式，按照鼓勵創新的原則，實行包容審慎監管。各部門研究制定輕微違法行為免罰清單、輕罰清單，實施“柔性執法”。慎重采用強制措施，不得隨意對企業采取停產、限產措施，嚴格規范涉案財產處置的法律程序，加強法制審核，加強企業產權保護。
三是推進“互聯網+監管”。依托國家“互聯網+監管”系統和省數據共享交換平臺，加強市場主體信用信息歸集共享，建立權威、統一、可查詢的市場主體信用記錄。依托“互聯網+監管”系統，建設全省統一的監管投訴舉報系統，匯聚各地各部門有關投訴舉報和信訪數據。推廣移動端執法、非現場執法，監管執法信息及時回傳“互聯網+監管”系統，進一步完善在線預警、管控、懲戒、處置的協同監管平臺。
七、重點領域如何監管
在文件起草的過程中，對我省近期遠期發生的安全生產事故進行了認真分析研究，提出了重點領域的監管措施。《實施意見》明確在食品、疫苗、藥品、環境保護、特種設備、危險化學品、安全生產等領域，率先建立有獎舉報等制度；充分發揮“大數據+網格化+鐵腳板”機制作用，制定網格員安全生產巡查責任清單，提高監管工作的針對性、準確性，構筑全方位市場監管新格局；建成覆蓋全省的重要產品生產經營企業全過程追溯體系；依托“互聯網+監管”系統，建設安全生產監測預警平臺，實時監測企業用電、用水、用氣等信息，打通與相關部門和網格化社會治理中心的信息通道，及時發現研判異常經營行為，精準檢查、及時處置。
八、自由貿易試驗區如何實施監管
發揮自由貿易試驗區“先行先試”優勢，以制度創新為重點，建立健全以新型信用監管為核心、與負面清單管理方式相適應的事中事后監管體系，支持片區在引導市場主體自律、推動行業自治、推動社會力量參與市場監管、發揮第三方專業機構作用等方面先行先試。以全省一體化在線政務服務平臺為基礎，整合市場監管、海關、口岸管理等業務信息系統，開發建設自由貿易試驗區一體化政務服務綜合辦事平臺。健全網格化監管執法工作制度，推進精細化監管、網格化執法，確保監管范圍全覆蓋、監管責任無盲區。
九、如何保障文件實施
《實施意見》要求各地各部門細化實化監管措施，制定監管計劃任務，落實和強化監管責任，科學配置監管資源，加快建設高素質、職業化、專業化的監管執法隊伍。鼓勵基層探索創新，加快推進相關法規和規章立改廢釋工作，建立健全行政執法與刑事司法銜接工作機制。落實問責免責，全面落實行政執法責任制和問責制，建立“容錯糾錯”機制。將公正監管水平納入市、縣（市、區）營商環境評價體系。
